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姓名： 杨老金
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杨老金 邹照洪：2009－2010《证券市场基础知识》模拟题及参考答案（一） 2009-12-15

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www.cnfinancer.com 2009-08-26 17:01:44 来源：金融新网 作者：杨老金 邹照洪
12. 一般来说，记名股票的转让都必须由股份公司将受让人的姓名或名称、住所记载于公司的股东名册（  ）
A. 正确         B. 错误
13. 无记名股票发行时一般留有存根联，它在形式上分为两部分：一部分是股票的主体，记载了有关公司的事项，如公司名称、股票所代表的股数等；另一部分是股息票，用于进行股息结算和行使增资权利。（    ）
A. 正确         B. 错误
14. 我国《证券法》规定，证券交易所依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则，并经国务院证券监督管理机构批准。（   ）
A. 正确         B. 错误
15. 股票是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。(  )
A. 正确         B. 错误
16.  按照计息方式的不同，这类债券还可细分为固定利率债券和浮动利率债券两大类(   )
A. 正确         B. 错误
17.  2006年财政部研究推出新的储蓄债券品种——储蓄国债（电子式）。(   )
A. 正确         B. 错误
18.  龙债券的发行以非亚洲货币标定面额，尽管有一些债券以加拿大元、澳元和日元标价，但多数以人民币标价.（  ）
A. 正确         B. 错误
19.  不动产抵押公司债券是以公司的不动产（如房屋、土地等）作抵押而发行的债券，是抵押证券的一种（  ）
A. 正确         B. 错误
20.  为进一步完善银行间债券市场，促进非金融企业直接债务融资的发展，中国人民银行于2008年4月13日发布《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（以下简称《管理办法》），于4月15日起施行（  ）
A. 正确         B. 错误
21.现代金融体系的四大支柱基金业、银行业、证券业、保险业(  )
A. 正确         B. 错误
22.股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业，而基金是间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具(   )
A. 正确         B. 错误
23.契约型基金是基于信托原理而组织起来的代理投资方式，有基金章程，没有公司董事会(   )
A. 正确         B. 错误
24.封闭式基金投资于流通受限证券的锁定期可超过封闭式基金的剩余存续期(     )
A. 正确         B. 错误
25.现存最早的ETF是美国证券交易所（AMEX）于1993年推出的标准普尔存托凭证（SPDRS）(     )
A. 正确         B. 错误
26.美国1940年《投资公司法》规定，投资公司（即基金公司）应将基金的证券、资产及现金存放于托管公司，托管公司应为基金设立独立账户，分别管理，定期检查(   )
A. 正确         B. 错误
27.平衡型基金将资产一般将25％～50％的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。(   )
A. 正确         B. 错误
28.我国《证券投资基金法》规定：“有下列情形之一的，基金管理人职责终止：被依法取消基金管理资格；被基金份额持有人大会解任；依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产；基金合同约定的其他情形。”(   )
A. 正确         B. 错误
29.根据2008年1月1日开始施行的《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》的规定，符合条件的基金管理公司既可以为单一客户办理特定资产管理业务，也可以为特定的多个客户办理特定资产管理业务(   )
A. 正确         B. 错误
30.衍生产品定义不仅仅是单纯的学术问题，之所以要详细讨论它，更重要的原因还在于，根据金融资产确认和计量的会计准则，一旦被确认为衍生产品或可分离的嵌入式衍生产品，相关机构就要把这一部分资产归入交易性资产类别，按照公允价格计价(  )
A. 正确         B. 错误
31.截至2006年底，中国企业发行存托凭证的家数达到73家，发行存托凭证69种(  )
A. 正确         B. 错误
32.在国际市场上，按照发行时证券的性质，可分为可转换债券和可转换优先股票两种。可转换债券是指证券持有者依据一定的转换条件，可将信用债券转换成为发行人公司债券的证券(    )
A. 正确         B. 错误
33.所谓金融自由化，是指政府或有关监管当局对限制金融体系的现行法令、规则、条例及行政管制予以取消或放松，以形成一个较宽松、自由、更符合市场运行机制的新的金融体制(   )
A. 正确         B. 错误
34.目前工商银行、中信银行、汇丰银行等在彭博系统上提供人民币FRA报价，参考利率为6个月期Shibor(     )
A. 正确         B. 错误
35.2007年9月8日，上海期货交易所正式成立，计划推出以沪深300指数为基础资产的首个中国内地股票价格指数期货，并于2006年10月开始了仿真交易。(   )
A. 正确         B. 错误
36.中央存托公司是指美国的证券中央保管和清算机构，负责ADR的保管和清算(   )
A. 正确         B. 错误
37.截至2007年1月，美国按揭贷款支持的证券化产品总额达到5．7万亿美元（IMF，GFSR，2007年4月）(   )
A. 正确         B. 错误
38.按收益保障性分类，可分为收益保证型产品和非收益保证型产品两大类(   )
A. 正确         B. 错误
39.证券市场是证券交易的场所，也是资金供求的中心(    )
A. 正确                B. 错误
40.在证券发行市场上，中介机构主要包括证券公司、证券登记结算公司、商业银行、律师事务所、资信评级公司、资产评估事务所等为证券发行与投资服务的中立机构(  )
A. 正确         B. 错误
41.实行证券发行注册制可以向投资者提供证券发行的有关资料，保证发行的证券资质优良，价格适当(   )
A. 正确         B. 错误
42.根据标的物不同，可分为荷兰式招标（单一价格中标）和美式招标（多种价格中标）(  )
A. 正确         B. 错误
43.询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段(   )
A. 正确         B. 错误
44.公开发行股票的股份公司为公众公司，其中，在证券交易所上市交易的股份公司称为非上市公司；符合公开发行条件、但未在证券交易所上市交易的股份公司称为上市公众公司(   )
A. 正确         B. 错误
45.我国《证券法》规定，证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式(   )
A. 正确         B. 错误
46.代办股份转让系统又称三板，是指以具有代办股份转让主办券商业务资格的证券公司为核心，为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台(   )
A. 正确         B. 错误
47.道－琼斯工业股价平均数是世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数，由美国道一琼斯公司编制，并在《华尔街日报》上公布(   )
A. 正确         B. 错误
48.董事会会议由2／3以上无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。(   )
A. 正确         B. 错误
49.证券公司应当按照监管要求和自律性组织的自律规则，制定投资者教育计划、工作制度和流程，明确投资者教育的内容、形式，做好投资者园地的建设工作(   )
A. 正确         B. 错误
50.中国证监会在上海、深圳等地设立12个稽查局(   )
A. 正确         B. 错误
51.新《公司法》规定投资公司可以在4年内缴足注册资本(   )
A. 正确         B. 错误
52.《中华人民共和国刑法》（简称《刑法》）于1979年7月1日第五届全国人民代表大会第二次会议通过并实施，1997年3月14日经第八届全国人民代表大会第六次会议修订(   )
A. 正确         B. 错误
53.国际证监会公布了证券监管的3个目标：一是保护投资者；二是保证证券市场的公平、效率和透明；三是利益最大化(   )
A. 正确         B. 错误
54.证券经营机构指专营证券业务的政府机构(  )
A. 正确         B. 错误
55.证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格；公司净资本不低于2亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定，设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为7亿元(  )
A. 正确         B. 错误
56.专项资产管理业务的特点是：综合性，即证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多；特定性，业务设定特定的投资目标；通过专门账户经营运作(  )
A. 正确         B. 错误
57.合规总监认为必要时，可以公司名义聘请外部专业机构或人员协助其工作(  )
A. 正确         B. 错误
58.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过8％，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。(  )
A. 正确         B. 错误
59.证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以撤销其有关业务许可(  )
A. 正确         B. 错误
60.在无纸化交易模式下，投资者持有的证券必须集中存入证券登记结算系统，以电子数据划转方式完成证券过户行为(  )
A. 正确         B. 错误

参考答案

一、单项选择题
1.D         2.C         3. D        4.A        5.C 
6.B         7.A         8.D         9.D         10.B
11.C        12.A        13.A        14.D        15.D
16.D        17.D        18.D        19.B        20.A
21.A        22.C        23.A        24.D        25.C  
26.C        27.A        28.B        29.A        30.D
31.B        32.C        33.D        34.D        35.A
36.D        37.C        38.A        39.B        40.A
41.A        42.C        43.A        44.B        45.B 
46.D        47.A        48.B        49.A        50.B
51.C        52.B        53.D        54.B        55.B
56.B        57.D        58.C        59.C        60.B
二、不定向选择题
1.AB        2.ABD       3.ABC       4.ABCD      5.ABD
6.ABCD      7.ABCD     8.ABCD      9.ABCD      10.ABCD
11.ABCD     12.BCD      13.ACD      14.BCD      15.ABD
16.ABCD     17.ABCD     18.ABC      19.ABC      20.ABC 
21.ABCD     22.ABD      23.CD       24.ACD      25.AB
26.ACD      27.AB       28.AB       29.ABCD     30.ACD
31.ABCD     32.CD       33.AB       34.ABCD     35.ABCD
36.BCD      37.ABCD     38.ABCD     39.AC       40.ABCD
41.AC       42.ABCD     43.ABCD     44.ABC      45.ABC
46.ABCD     47.AB       48.BCD      49.ABCD     50.ACD
51.BCD      52.ABCD     53.ABC      54.BCD      55.ABCD
56.BC       57.ABCD     58.ABD      59.ABCD     60.ABD
 
三、判断题
1.A        2.A        3.B       4.A        5.B        6.A        7.A        8.B        9.A        10.A
11.A      12.A      13.A              14.A       15.B      16.A       17.A      18.A      19.A       20.A 
21.A       22.A            23.B      24.B      25.A              26.A       27.A      28.A      29.A      30.A 
31.B      32.B      33.A       34.B       35.B      36.A      37.A      38.A      39.A       40.B
41.B       42.B       43.A      44.A       45.A      46.A      47.A              48.B        49.A      50.B 
51.A              52.B      53.B        54.B      55.B      56.A       57.A      58.B        59.A       60.A 
 
 
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