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杨老金 邹照洪：2009－2010《证券市场基础知识》模拟题及参考答案（一） 2009-12-15

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www.cnfinancer.com 2009-08-26 17:01:44 来源：金融新网 作者：杨老金 邹照洪
11. 宏观经济影响股票价格的特点是(    )
A. 波及范围广   B.干扰程度深
C. 作用机制复杂 D.股价波动幅度较大。
12.我国国家股资金来源，主要来源的三个方面（    ）
A.私有资产改组为股份公司时所拥有的净资产
B.现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资
C.经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资。
D.现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产
13.股东权是一种综合权利，股东依法享有的权利包括（    ）
A.资产收益
B.对公司财产的直接支配处理
C.重大决策
D.选择管理者
14. 关于股票收益性描述正确的是（   ）
股票的收益只来源于股份公司
其实现形式可以是从公司领取股息和分享公司的红利
股票收益性指股票可以为持有人带来收益的特性
收益性是股票最基本的特征
15. 关于股票流动性描述正确的是（   ）
A.股票的流动性是指投资者在较少资本损失的前提下将股票变现的特性
B.通常情况下，大盘股流动性强于小盘股，上市公司股票的流动性强于非上市公司股票
C.如果买卖盘在每个价位上均有较大报单，则投资者无论买进或是卖出股票都会较容易成交，从而对市场价格形成较大的冲击
D.买卖盘各价位之间的人价差，若价差较小，则新的买卖发生时对市场价格的冲击出会比较小，股票流动性就比较强
16.关于股票是综合权利证券说法正确的是（  ）
股票不属于物权证券，也不属于债权证券，而是一种综合权利证券
物权证券是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券
债权证券是指证券持有者为公司债权人的证券
股票持有者作为股份公司的股东，享有独立的股东权利
17. 下列描述中，关于记名股票说法正确的有（  ）
A. 记名股票的转让必须依据法律和公司章程规定的程序进行，而且要服从规定的转让条件
B．一般来说，记名股票的转让都必须由股份公司将受让人的姓名或名称、住所记载于公司的股东名册
C．对于记名股票来说，只有记名股东或其正式委托授权的代理人才能行使股东权。除了记名股东以外，其他持有者（非经记名股东转让和经股份公司过户的）不具有股东资格。
D．我国《公司法》规定，记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让；转让后由公司将受让人的姓名或名称及住所记载于股东名册。
18. 债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有(   )
A. 所借贷货币资金的数额
B. 借贷的时间
C. 在借贷时间内的资金成本或应有的补偿（即债券的利息）。
D. 借贷的地点
19. 影响债券利率的因素，主要有（ ）
A. 借贷资金市场利率水平
B. 筹资者的资信
C. 债券期限长短
D. 资金使用方向
20. 为什么说股票风险较大，债券风险相对较小，是因为（   ）
A. 债券利息是公司的固定支出，属于费用范围；股票的股息红利是公司利润的一部分，公司有盈利才能支付，而且支付顺序列在债券利息支付和纳税之后。
B. 倘若公司破产，清理资产有余额偿还时，债券偿付在前，股票偿付在后
C . 在二级市场上，债券因其利率固定、期限固定，市场价格也较稳定；而股票无固定期限和利率，受各种宏观因素和微观因素的影响，市场价格波动频繁，涨跌幅度较大
D. 债券是一种所有权凭证，股票是一种债权凭证
21. 在我国发行的凭证式国债和储蓄国债（电子式）相同点是（        ）
A. 在商业银行柜台发行
B. 都不能上市流通
C. 都是信用级别最高的债券，以国家信用作保证
D. 免缴利息税
22. 欧洲债券的特点是（    ）所使用的货币可以分别属于不同的国家
A. 债券发行者
B. 债券持有人
C. 债券发行地点
D. 债券面值
23. 关于债券的票面价值，下列说法错误的有（      ）
A. 债券的票面价值是债券票面标明的货币价值，是债券发行人承诺在债券到期日偿还给债券持有人的金额
B. 在债券的票面价值中，首先要规定票面价值的币种，即以何种货币作为债券价值的计量标准
C. 确定币种主要考虑债券的发行对象。一般来说，在本国发行的债券通常以国际通用货币（美元）作为面值的计量单位
D. 在国际金融市场筹资，则通常以美元为计量标准
24.关于龙债券说法正确的有(     )
A. 龙债券是指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券
B. 龙债券是指包括日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券
C. 龙债券的发行以非亚洲货币标定面额，尽管有一些债券以加拿大元、澳元和日元标价，但多数以美元标价
D. 龙债券的发行人来自亚洲、欧洲、北美洲和南美洲，投资者则来自亚洲的主要国家，而且他们都是债券发行的原始购买者
25.下面关于我国的混合资本债券的叙述正确的是（    ）
A．是商业银行为了补充附属资本而发行的
B．清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后
C．发行期在10年以上
D．发行之日起8年内不可赎回的债券
26. 我国《证券投资基金法》正式实施后，我国证券投资基金业从此进入崭新的发展阶段，基金数量和规模迅速增长，市场地位日趋重要，呈现出的特点是（    ）
A. 基金规模快速增长，开放式基金后来居上，逐渐成为基金设立的主流形式
B. 基金规模快速增长，封闭式基金，逐渐成为基金设立的主流形式
C. 基金产品差异化日益明显，基金的投资风格也趋于多样化
D.. 中国基金业发展迅速，对外开放的步伐加快
27. 证券投资基金的作用有（    ）
A. 基金为中小投资者拓宽了投资渠道
B. 有利于证券市场的稳定和发展
C. 基金丰富了大投资者的投资方式
D. 有利于证券市场的国际化
28. 按基金运作方式不同，可分为（    ）
A. 封闭式基金
B. 开放式基金
C. 契约型基金
D. 公司型基金
29. ETF是英文“Exchange Traded Funds” 的简称，常被译为“交易所交易基金”，其特点有（    ）
A. 可以像封闭式基金一样在交易所二级市场进行买卖
B. 可以像开放式基金一样申购、赎回
C. 它的申购是用一揽子股票换取ETF份额，赎回时也是换回一揽子股票而不是现金
D. 该类基金存在一、二级市场之间的套利机制，可有效防止类似封闭式基金的大幅折价现象
30．证券投资基金业务包括（     ）
A. 基金募集与销售
B. 全国社会保障基金投资管理业务
C. 基金的投资管理
D. 基金营运服务
31. 我国《证券投资基金法》规定，基金托管人应当履行的职责（     ）
A. 安全保管基金财产；按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；
B. 对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
C. 按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项
D.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见；复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；按照规定召集基金份额持有人大会；按照规定监督基金管理人的投资运作；国务院证券监督管理机构规定的其他职责
32．对我国证券投资基金业发展，说法有确的是（      ）
A.1998年3月，国务院颁布《证券投资基金管理暂行办法》
B. 1998年5月，两只封闭式基金——基金金泰、基金开元设立，分别由国泰基金管理公司和南方基金管理公司管理
C. 2004年6月1日，我国《证券投资基金法》正式实施，以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国证券投资基金业发展史上的一个重要里程碑
D. 证券投资基金业从此进入崭新的发展阶段，基金数量和规模迅速增长，市场地位日趋重要
33.对基金管理人的概念理解正确的是（        ）
A.主要业务是发起设立基金和管理基金
B.由依法设立的基金管理公司担任
C.基金管理人的目标函数是自身利益最大化
D.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立，但不具有独立法人地位
34. 基础金融工具价格不确定性仅仅是金融衍生工具风险性的一个方面，国际证监会组织在1994年7月公布的一份报告中，认为金融衍生工具还伴随着以下几种风险(   )
A. 交易中对方违约，没有履行承诺造成损失的信用风险。
B. 因资产或指数价格不利变动可能带来损失的市场风险; 因市场缺乏交易对手而导致投资者不能平仓或变现所带来的流动性风险
C. 因交易对手无法按时付款或交割可能带来的结算风险; 因交易或管理人员的人为错误或系统故障、控制失灵而造成的运作风险
D. 因合约不符合所在国法律，无法履行或合约条款遗漏及模糊导致的法律风险
35.下列条款中，属于嵌入式衍生工具条款的是（      ）
A．赎回条款     B.返售条款
C. 转股条款     D.重设条款
36.下列关于期货交易，说法正确的是（      ）
A. 期货交易的特征是“一手交钱，一手交货”
B. 期货交易是在交易所进行的标准化的远期交易
C. 从表面上看，期货交易似乎只是将远期交易中的交易标的和交易安排进行了标准化处理，但实质上却与以获取标的物为目的的远期交易和现货交易迥然不同
D. 随着交易技术及市场制度的发展，很多传统上被认为是场外交易的远期市场已经越来越多地采用了主合约制度，交易双方在格式化的主合约基础上调整形成个性化的交易合同，这使得远期交易也带有了一定的标准化色彩，区分期货交易与所谓变相期货交易成为监管者面临的技术难题
37. 作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间的区别有（      ）
A. 交易场所和交易组织形式不同
B. 交易的监管程度不同
C. 金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定
D. 保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同

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类别：资本运作 |   浏览数(1785) |  评论(0) |  收藏

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